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投资银行类业务执业人员操守案例

主讲教师:袁凤鸣 学时:2
价格(元):20 报名人数:16183
评分(十分制):10.0
业务分类:案例,投资银行,职业道德

精彩评论

讲师简介

袁凤鸣
招商证券法律合规部董事,负责公司投行业务条线合规管理事务,具有八年以上投行业务合规管理的经验,对投行业务工作人员可能涉及的内幕交易、职务侵占等违规行为有着较为深入的研究,作为公司的内部讲师多次就执业人员操守及违规防控等相关内容对公司投行业务人员开展培训。同时为公司律师及注册税务师。


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《投资银行类业务执业人员操守案例》课程根据证券公司投行业务的特点,结合行业及公司的实际情况,对投行业务工作人员可能触及的严重违规行为进行梳理,对其中最重要的职务侵占、内幕交易、个人行贿、违规入股等关系执业人员操守的行为收集了证券行业已发生的典型案例。通过实际案例的培训,引导投行业务从业人员“知敬畏、存戒惧、守底线”的目的。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

参考资料

课程评论

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