投资者学习专区

投资者学习专区是远程培训系统根据协会投资者教育工作的总体部署、依托行业培训资源而专门开设的免费课程专区,内容涵盖证券市场基础知识、常见产品风险防范、投资者保护等领域,投资者只需进行简单注册即可学习课程。远程培训系统也同时提供开放性资源如资料库惠及公众投资者。
       投资者学习专区将以公众投资者为目标学习人群、建设内容相对完整的投资者专项课程体系,推动投资者了解证券市场法律法规,掌握基本投资知识和技能,正确认识投资风险,提升投资综合素质。

本专题课程共计25门课程、5学时

证券公司合规管理简介

主讲人:朱焕强 类型:概念理论,合规管理 学时:0 价格(元):0 评分:9.9

课程简介: 本课程主要介绍证券公司合规管理相关的基本概念、简要背景和制度架构;对合规管理在证券公司内部控制中的地位、职责定位、运作架构进行分析;概括考察证券公司合规管理的六大核心职能;重点讲解我国证券公司合规管理的主要内容:合规管理理念;合规管理的职责定位;合规总监与合规部门;合规管理的保障;合规管理的激励约束等内容;从五个方面对合规管理职能的实现进行阐述:构建合规管理体系是基础;合规从高层做起且人人有责是关键;具有足够胜任能力的合规总监是核心;合理分工有机协作是前提;培育合规文化是根本。

金融衍生品市场对证券公司风险的影响

主讲人:陈伟忠 类型:概念理论,金融衍生品 学时:0 价格(元):0 评分:10.0

课程简介: 本课程重点探讨了股指期货对证券公司风险的影响以及管理对策,包括复杂市场环境下证券公司加强风险管理的特殊意义、股指期货的风险及其传导机制、股指期货经纪业务的风险、 套期保值交易中的风险及其管理、股指期货业务风险控制的基本准则等。通过学习,学员应当对金融衍生品市场对证券公司风险的影响有前瞻性的了解和认识。

内幕交易警示教育

主讲人:无 类型:案例,职业道德 学时:0 价格(元):0 评分:9.9

课程简介: 本课程以FLASH动画的表现形式着重讲解了内幕交易相关法规知识,展示了近年来查处的内幕交易典型犯罪案件。通过学习,使学员从法制层面了解内幕交易的相关法规、惩罚措施,加强法制观念。同时,通过展示“反面案例”,给学员带来思考和警醒。

中国证券刑事立法进程及主要罪名

主讲人:汪明亮 类型:概念理论,综合性法规 学时:0 价格(元):0 评分:10.0

课程简介: 本课程对我国证券刑事立法进程以及现行刑法规定的具体证券犯罪进行了全面介绍和简要评价。首先,课程介绍了我国证券刑事立法的三个时期:即证券犯罪立法萌芽时期、证券犯罪立法起步时期、证券犯罪立法较成熟时期。其次,课程从定义、行为及处罚三方面对操纵证券、期货市场罪等具体罪名进行了分析和评价。通过学习,证券从业人员应当掌握构成各类证券犯罪的情形及处罚规定,并在从业中自觉遵守。

我国证券市场法律体系

主讲人:叶林 类型:概念理论,综合性法规 学时:0 价格(元):0 评分:10.0

课程简介: 《我国证券市场法律体系》主要讲解了2006年1月1日新修订的《证券法》和《公司法》实施以来,我国证券市场相关法律法规的发展变化情况,包括回顾证券市场立法的变动情况、深化发行制度改革、完善上市公司治理结构和上市公司的收购、信息披露制度、建立以业务规范与风险控制为核心的证券公司监管制度、发展壮大机构投资者、完善登记结算规则体系、落实投资者保护基金制度、建立“打非”工作的综合执法机制、完善行政执法程序,以及对证券市场未来的展望等十个方面的内容,对我国现行的证券市场监管法律法规框架作了总体性的描述。