两个加强、两个遏制专题课程


为贯彻落实“两个加强,两个遏制”回头看工作部署,提升全行业对“加强外部监管,加强内部管控,遏制违规经营,遏制违法犯罪”的认识,强化证券公司社会责任意识和从业人员职业道德建设,特推出本系列教育培训课程。具体内容包括证券公司全面风险管理的规则、理论与方法,风险多发业务领域的风险防范操作实务,合规管理信息系统建设以及公司社会责任管理、从业人员执业行为准则等。

本专题课程共计24门课程、28学时

内部信用评级体系在券商风险管理中的应用

主讲人:肖凌 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程介绍了内部信用评级在券商风险管理中的重要意义,详细讲解了内部信用评级体系的建设目标、开发流程等方法论的内容。课程介绍了商业银行、信托公司、保险公司等金融机构的内部信用评级管理实践,结合券商业务特点,详细讲解了内部信用评级体系在券商风险管理中的应用。

债券信用风险计量

主讲人:孔靓 类型:风险管理 学时:2 价格(元):30 评分:9.9

课程简介: 本课程简要回顾了债券市场的基本情况和近年来违约事件的发生,重点讲解了债券信用风险计量的方法和步骤,最后简要介绍了模型计量结果的应用。通过学习,学员可以对债券的信用风险计量的方法和应用有所了解。

操作风险管理工具

主讲人:桂璇 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:9.9

课程简介: 本课程简要介绍了操作风险管理对于证券公司管理的重要意义、如何认识操作风险、如何建立操作风险管理体系,详细讲解了六大操作风险管理工具,即风险损失事件收集、关键风险指标监控、问题与整改措施追踪、新业务评估、业务环境与内控因素评价、风险与内控自评。课程中也介绍了国内外较有代表性的金融机构采用的操作风险管理架构;以场外交易流程为例介绍了操作风险管理体系的运行。

流动性风险分类及其管理方法

主讲人:安赟 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 课程介绍了流动性风险管理的定义及内涵、特点以及流动性风险的分类,梳理了发达国家金融金钩流动性风险管理的发展历程,对流动性风险计量和管理的方法进行了重点讲解。通过学习,学员应掌握流动性风险的概念,并对流动性风险计量和管理的方法有所了解。

信用风险的分析与计量

主讲人:薛一飞 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 随着创新业务的开展,证券公司面对的信用风险逐渐增加,信用风险管理将发挥越来越重要的作用。本课程简要概述了金融市场中的风险类型和风险管理的职责和流程,详细分析了信用风险的定义、来源和分类,着重讲解了发行人信用风险、交易对手信用风险的具体分析、计量和缓释方法。

证券业从业人员执业行为准则

主讲人:无 类型:职业道德 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程主要讲解了《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系、规范主体和具体条文。通过生动、具体的案例讲解了证券行业从业人员在执业过程中应当恪守的职业道德和行为界限。

市场风险管理的常用工具与模型

主讲人:刘庆伟 类型:风险管理 学时:3 价格(元):45 评分:10.0

课程简介: 本课程简要概述了市场风险管理中的计量工具,详细讲解了各类计量工具如敞口指标、敏感性指标、风险价值等的实务应用和计算模型。针对各类计量工具、计量指标存在的缺陷,本课程介绍了压力测试的方法尤其是压力情景的生成。

操作风险的分类

主讲人:陈鋆 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:9.9

课程简介: 在操作风险管理实务中,数据的采集、管理是基础,建立行之有效且科学的分类方法是关键。本课程详细讲解了操作风险分类的学术观点和实践经验。

投资策略风险评估与模型风险管理

主讲人:唐凯 类型:风险管理 学时:1 价格(元):15 评分:9.9

课程简介: 模型被广泛运用于金融行业的投资策略、定价及风险管理,本课程主要讲解投资策略风险评估和模型风险管理,介绍了证券公司如何建立投资策略风险的评估体系和运行流程,以及模型的应用领域,分析了模型的风险来源和如何对模型风险加以管理。

流动性风险管理的维度

主讲人:陈天瑾 类型:风险管理 学时:2 价格(元):30 评分:10.0

课程简介: 本课程讲解了流动性风险的概念和管理流动性风险的基本框架,针对证券公司的业务构成,具体介绍了流动性风险管理的组织体系、流程,并从资产负债管理、缺口管理、久期管理、内部转移定价四个维度详细分析了流动性风险管理的基础、目标和方法。