新员工培训推荐课程专题

新员工培训推荐课程专题从法律合规意识培养及业务知识介绍的角度,选取了15门课程。课程主要包括证券市场基本规则及行业关注度较高的相关业务。
        证券市场基本规则解读类课程包括《证券从业人员执业行为准则》解读、《证券公司监督管理条例》重点解读、《证券公司风险处置条例》重点解读、《证券公司合规管理简介》、《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》等5门课程,旨在树立新入职人员的守法合规意识;《转融通业务介绍》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍》、《机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍》、《优先股试点的制度设计》、《沪港通制度设计的总体框架》等10门,旨在介绍近年来资本市场创新业务和产品。

本专题课程共计8门课程、14学时

沪港通制度设计的总体框架

主讲人:张啸川 类型:综合性法规 学时:3 价格(元):45 评分:10.0

课程简介: 本课程由证监会沪港通制度设计的相关负责人讲授, 介绍了沪港通业务推出的背景,探讨分析了不同互联互通交易模式的优劣,详细全面地介绍了关于交易、结算、投资标的、额度管理、税收政策、配股、市场监管及其他沪港通相关制度安排。此课程有助于学员全面了解沪港通业务。

优先股试点的制度设计

主讲人:张啸川 类型:投资银行 学时:2 价格(元):30 评分:9.9

课程简介: 本课程介绍了优先股试点的背景情况和我国优先股试点的基本制度;对上市公司非公开及公开发行优先股、非上市公众公司及商业银行发行优先股等几类优先股发行的核心要素进行详细解读,并概括介绍了优先股发行的中小投资者保护、交易转让及登记结算等相关安排及部分境内外优先股发行的案例。通过学习,学员应了解优先股试点的背景和我国优先股试点的基本制度,重点理解掌握优先股发行的相关规定。

转融通业务介绍

主讲人:聂庆平 类型:信用业务 学时:2 价格(元):30 评分:10.0

课程简介: 本课程介绍了我国转融通业务概念、特点以及境外证券借贷业务的相关知识,重点分析了我国转融通业务的发展现状、相关规则、业务模式以及下一步发展应关注的问题。通过学习,学员可以对转融通业务有较为全面、深入的了解。

《证券分析师执业行为准则》解读

主讲人:黄燕铭 类型:职业道德 学时:1 价格(元):15 评分:9.9

课程简介: 为规范证券分析师执业行为,提高证券分析师专业水平,2012年6月中证协依据相关法规,发布《证券分析师执业行为准则》,对证券分析师的执业原则、独立性与诚信要求、制作与发布研究报告以及利益冲突等提出了规范要求。本课程逐条对准则进行了详细讲解,通过学习,学员应当了解证券分析师的执业要求。

证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

主讲人:沙雁 类型:证券经纪 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解,并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节,其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后,应该了解开户过程中的主要风险,把握具体监管要求。

证券公司自营业务相关规则解读

主讲人:曹子海 类型:资产管理 学时:1 价格(元):15 评分:9.9

课程简介: 本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件,证券自营业务的投资范围和业务运作,证券自营业务的内部控制与风险管理,以及证券自营业务的禁止行为。通过学习,学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求,并能在执业过程中自觉遵守。

《证券公司风险处置条例》重点解读

主讲人:李至斌 类型:合规管理 学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 《证券公司风险处置条例》已于2008年4月23日经国务院常务会议审议通过,并正式实施。该条例细化了《证券法》、《企业破产法》的有关规定,实现了风险处置政策和做法的规范化、制度化,有效地保护了投资者权益,维护了风险处置的合法性,是加强我国资本市场基础性制度建设的重大举措。《证券公司风险处置条例》共七章六十三条,本课程分别从条例的立法背景、主要内容和学习体会要求三方面进行重点解读。证券从业人员应当认真学习条例的主要内容。

《证券公司监督管理条例》重点解读

主讲人:陈华平 类型:合规管理 学时:3 价格(元):45 评分:10.0

课程简介: 《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日经国务院常务会议审议通过,并于2008年6月1日正式实施。该条例细化了《证券法》、《公司法》的有关规定,进一步提升了资本市场的法治化水平,同时为更好地保护投资者利益、维护社会公共利益提供了有力的法制保障,是加强我国资本市场基础性制度建设的重大举措。《证券公司监督管理条例》共八章九十七条,本课程分别从条例的出台背景、总体架构、基本内容和主要条款等方面进行重点解读。