理性投资者系列

为切实做好投资者保护工作,远程培训平台推出“理性投资者”专题系列课程。课程以着力提高广大新股民对资本市场的认识,教育新股民警惕非法人员的欺骗或诱导、强化资本市场风险意识、形成正确的投资理念为宗旨,内容涵盖基础知识、风险防范、投资者保护制度等几个方面。

本专题课程共计9门课程、5学时

了解客户

主讲人:陈勇 类型:投资者保护 课程编号:M13017S
学时:0 价格(元):0 评分:10.0

课程简介: 本课程对《证券公司投资者适当性制度指引》的第二章“了解客户”部分进行了详细讲解。《证券公司投资者适当性制度指引》的制定,进一步规范了投资者的适当性制度,对于我国资本市场安全有序发展有着重要的意义。本课程具体介绍了证券公司了解客户的一般程序和内容规则,以及对投资者的分类标准和持续信息跟踪原则等。通过学习,学员应该了解《证券公司投资者适当性制度指引》中“了解客户”的相关内容和程序。

了解金融产品或金融服务

主讲人:钟金龙 类型:投资者保护 课程编号:M13015S
学时:0 价格(元):0 评分:9.8

课程简介: 本课程对《证券公司投资者适当性制度指引》第三章的内容:了解金融产品或金融服务进行了讲解,解释了什么是“了解金融产品或服务”,阐述了了解金融产品或服务的重大意义,以及应该如何去了解金融产品或服务。课程还讲解了产品的风险等级以及风险评估等相关知识,对《证券公司投资者适当性制度指引》中关于金融产品代销业务中“了解金融产品”的规定进行了说明。通过学习,学员应了解什么是金融产品和服务,理解一般金融产品和复杂或高风险的金融产品的范围和特点。

投资者适当性评估

主讲人:黄赬 类型:投资者保护 课程编号:M13014S
学时:0 价格(元):0 评分:9.8

课程简介: 本课程对《证券公司投资者适当性制度指引》中的核心部分之一投资者适当性评估进行了讲解,从适当性评估基本要求、适当性评估结果的确认、专业投资者的豁免、对投资组合或者资产配置的特别规定、信息披露及风险揭示、买者自负原则几个重要方面进行说明。通过学习,学员应了解投资者适当性评估的重点关注内容及要求,掌握投资者适当性评估的基本原则和核心内容。

理财市场与客户资产配置

主讲人:郤峰 类型:投资顾问 课程编号:M13004S
学时:0 价格(元):0 评分:9.6

课程简介: 本课程介绍了我国理财市场的特点、投资目标均衡理论、大类资产特点、投资时钟理论、单个经济周期的资产配置等内容。通过学习,学员应结合我国理财市场的特点,理解如何权衡投资目标、在单个经济周期中的进行资产配置等。

财富管理,资产配置是核心

主讲人:赵晓芸 类型:投资顾问 课程编号:M13002S
学时:0 价格(元):0 评分:10.0

课程简介: 本课程介绍了客户为什么要进行财富管理、财富管理的定义、财富管理与证券投资业务之间的区别、如何有效的进行财富管理及券商可为客户提供的相关服务等。通过学习,学员应了解进行财富管理的概念与意义、不同财富管理工具的特点、美林时钟工具、财富管理业务与传统证券投资业务的差异,理解如何根据客户特征进行阶段性的资产配置。

期权基础知识

主讲人:方世圣 类型:金融衍生品 课程编号:C14041S
学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程为股指期权专题系列课程之一。课程结合实例、深入浅出地讲解了期权的定义、分类、期权权利金的含义及组成、期权交易的损益对比等基础知识,并简要介绍了股指期权的含义及功能特点。通过学习,学员可了解期权的基础知识,是学员进一步学习和理解股指期权相关知识的基础。

整治利用网络等媒体从事非法证券活动——案例判解

主讲人:. 类型:投资者保护 课程编号:C13050S
学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程以flash动画形式再现了违法分子如何利用网络等媒体从事非法证券活动,归纳了其主要表现形式并进行分析讲解。通过学习,学员可了解非法证券活动的表现方式,帮助投资者分辨非法证券活动,更好地为投资者服务。

证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

主讲人:沙雁 类型:证券经纪 课程编号:C13025S
学时:1 价格(元):15 评分:10.0

课程简介: 本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解,并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节,其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后,应该了解开户过程中的主要风险,把握具体监管要求。

如何解读证券研究报告——以公司研究报告为案例

主讲人:黄燕铭 类型:投资顾问 课程编号:C13001S
学时:2 价格(元):30 评分:9.9

课程简介: 本课程介绍了什么是证券研究报告、如何解读证券研究报告、公司报告的制作过程等内容。通过学习,学员应了解证券研究报告的定义、应当载明的事项、分类、内在逻辑、如何发布及不同层次客户对证券研究报告的要求,理解证券研究报告中的投资故事,了解公司报告的制作过程,思考投资评级及盈利预测的相关问题。