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债券和ABS处罚及法律责任分析

主讲教师:谭佳妮 学时:1
价格(元):10 报名人数:291
评分(十分制):10.0
业务分类:合规管理

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讲师简介

谭佳妮
谭佳妮,天风证券股份有限公司合规法律部总经理助理,具备丰富的投行业务质控、合规管理工作经验。


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课程主要通过对近年债券和ABS业务监管处罚案例相关情况进行梳理、统计和分析,结合司法实践情况,归纳总结债券和ABS业务法律责任及相关要求,以强化从业人员合规意识。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

参考资料

课程评论

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