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案例解读证券反洗钱基础知识

主讲教师:史良 学时:1
价格(元):13 报名人数:7965
评分(十分制):10.0
业务分类:必修,合规管理

精彩评论

讲师简介

史良
任职于国元证券股份有限公司,反洗钱合规监测中心高级经理;拥有公认反洗钱师资格(CAMS),中国人民银行郑州培训学院特聘客座教授,安徽省反洗钱培训师、人才库成员。


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本课程通过实务案例分享帮助证券从业人员了解、掌握机构反洗钱工作的基本逻辑和方法步骤等内容,为证券公司建立健全反洗钱三道防线(一道防线——业务人员,二道防线——合规、技术等人员,三道防线——稽核审计人员)提供基础的人员知识储备。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

参考资料

课程评论

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