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证券公司资产管理业务投资者适当性管理

主讲教师:林丽芳 学时:2
课程性质:必修 价格(元):26
业务分类:证券经纪 报名人数:42496
评分(十分制):10.0

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讲师简介

林丽芳
广发证券资产管理(广东)有限公司合规与法律事务部合规经理。证券从业将近20年,常年在证券公司的内控管理岗位上任职;熟悉证券公司的内部审计、风险管理工作;尤其熟悉资产管理业务的合规管理工作,具有丰富的合规风控工作经验。 


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《证券公司资产管理业务投资者适当性管理》课程介绍了投资者适当性管理相关法规体系,通过对适当性管理不当的案例分析提示了适当性管理的意义及重要性,提出了完善适当性管理内控机制的建议,并对适当性管理实践中的主要风险点及应对进行了讲解。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

学习建议

本课程为必修课程。通过对适当性管理法规体系及适当性管理实践中主要操作风险点的学习,帮助从业人员更好地把适当性管理的理论和实践结合起来。

参考资料

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(2018)

证券期货投资者适当性管理办法(2017)

证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)(2017)

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(2018)

基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)(2017)

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