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代销金融产品适当性管理实务及案例分析

主讲教师:陈尧 学时:2
课程性质:必修 价格(元):30
业务分类:证券经纪 报名人数:123
评分(十分制):10.0

精彩评论

讲师简介

陈尧
2003年入职兴业证券,历任营业部高级投顾、市场部负责人,有丰富的一线工作经验;2010年至今,任职于兴业证券合规管理部门,先后从事经纪业务条线合规管理、运营业务合规管理、异常交易监控、适当性合规管理等工作。参与公司适当性管理、代销金融产品业务相关制度的制定、修订工作,牵头适当性合规管理工作,对代销金融产品适当性管理理解深刻。 


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投资者适当性管理是证券公司代销金融产品业务的核心内容之一。《代销金融产品适当性管理实务及案例分析》课程介绍了证券公司代销金融产品适当性管理的相关规则要求,对委托人和产品选择、售前公示与培训、目标客户筛选与宣传推介、购买、售后、监督与问责、资料保管与保密等各个业务环节的适当性管理合规关注点进行了详解。最后,通过案例分析,帮助学员加深对合规关注点的理解。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在365天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,可强化学员代销金融产品适当性管理合规要点的理解,提高合规意识。

参考资料

课程评论

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