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投资银行类业务从业人员违规执业案例分析

主讲教师:阮红玲 学时:2
课程性质:必修 价格(元):26
业务分类:职业道德 报名人数:7920
评分(十分制):10.0

精彩评论

讲师简介

阮红玲
就任于兴业证券合规管理部,从事投行业务合规管理工作。 


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《投资银行类业务从业人员违规执业案例分析》课程通过对近年来投资银行类业务处罚案例的汇总整理,总结出投资银行类业务从业人员违规执业所涉主要情形。通过案例分析,结合相关的法律法规及业务规范,针对案例中暴露出的问题提出合规管理建议及措施。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,有助于提升投资银行类业务从业人员合规意识和执业质量。

参考资料

课程评论

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