中国证券业协会远程培训系统

证券公司反洗钱管理实务

主讲教师:陈胜 学时:1
课程性质:必修 价格(元):13
业务分类:合规管理 报名人数:20716
评分(十分制):10.0

精彩评论

讲师简介

陈胜
任职于兴业证券股份有限公司,长期从事反洗钱管理工作。2017年,《中国证券》发表反洗钱相关文章;2018年,所参与的反洗钱项目获得“第六届证券期货科学技术奖”三等奖。 


查看讲师所有课程

课程概述 查看相关系列课程

《证券公司反洗钱管理实务》课程介绍了国际国内反洗钱的监管形势、我国反洗钱相关法律法规的颁布历程以及反洗钱相关法律责任,分析了证券行业洗钱的特征,结合案例对客户身份识别、大额和可疑交易报告、客户身份资料和交易资料保存三项反洗钱核心义务进行了详解。最后,对洗钱风险管理工作的要点进行了归纳总结。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,可帮助学员提升反洗钱意识,提高反洗钱工作技能,防范业务开展过程中可能存在的洗钱风险。

参考资料

课程评论

查看更多