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《证券公司合规管理实施指引》解读

主讲教师:王惠娟 学时:1
课程性质:必修 价格(元):15
业务分类:合规管理 报名人数:13546
评分(十分制):10.0

精彩评论

讲师简介

王惠娟
中国证券业协会会员服务三部主任。 


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《<证券公司合规管理实施指引>解读》课程介绍了《证券公司合规管理实施指引》的起草背景和主要思路,涉及到的基本概念、合规管理各项核心职能以及合规管理人员的履职保障。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在365天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,学员可对证券公司有效落实合规管理的相关指引有所了解。

参考资料

证券公司合规管理实施指引(2017)

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