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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读

课程编号:C18063S 发布时间:2018-11-09
主讲教师: 学时:2
课程性质:必修 价格(元):30
业务分类:合规管理 报名人数:11639
评分(十分制):10.0

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《<证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法>解读》课程介绍了《办法》出台的背景以及修订的主要考虑,从基本原则、合规职责、合规保障、监督管理等方面对《办法》的主要内容进行了讲解。

课程大纲

一、办法出台背景
二、修订主要考虑
三、主要修订内容
(一)明确基本原则
(二)厘清各方职责
(三)提升合规保障
(四)强化监督管理
(五)补充说明事项

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在365天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。证券公司和证券投资基金管理公司从事合规管理的相关人员可学习了解。

参考资料

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2017)

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