中国证券业协会远程培训系统

证券经纪业务分支机构合规管理

主讲教师:武芳 学时:1
课程性质:必修 价格(元):0
业务分类:证券经纪 报名人数:336
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讲师简介

武芳
本次网络直播课由中国证券业协会优秀面授培训高级讲师,华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳女士担任主讲。武芳女士证券行业从业18年,具有丰富的经纪业务合规风控管理工作经验,且授课经验丰富,2017、2018、2019年连续三年获中国证券业协会面授培训优秀讲师称号。 


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在积极推进证券基金行业文化建设及新《证券法》全面实行的大背景下,证券经纪业务分支机构的合规管理已经渗透演化成为支持证券公司创新发展及业务转型的基础保障及内生源动力。本次直播课程内容以典型案例分享为切入点,结合最新出台的监管政策及合规风控要点,贴近分支机构实际需求,高效务实的总结、分析、传导“严守合规底线、持续规范经营”的理念。具体包括:(一)全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理;(二)新《证券法》实施对证券分支机构的合规要求;(三)新三板深改新政对客户适当性管理工作的合规要求。

课程大纲

课程通过规则

学习建议

参考资料