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新证券法解读

主讲教师:张子学 学时:3
价格(元):0 报名人数:564
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业务分类:必修,概念理论,综合性法规

精彩评论

讲师简介

张子学
本次直播课由中国政法大学民商经济法学院教授张子学先生担任讲师。张子学先生持有公司法与证券法学博士学位,兼任中证金融研究院博士后科研工作站导师、中国证券投资基金业协会自律监察委员会委员、中国保险资产管理业协会股权投资及私募基金评估专家、上海证券交易所复核委员会委员和深圳证券交易所纪律处分委员会委员。曾历任中国证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会副局级委员等职,兼任中国证监会并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。


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本次直播课重点介绍新证券法下证券公司面临的监管执法与合规问题,将以新证券法相关修订内容为中心,以证券法修订后证监会的配套规则变化以及最新司法解释、刑法修改为基础,重点讲授以下内容:
1)证券公司在市场准入、人员管理、股东与股权管理、投资者适当性管理、风险处置及业务开展等方面应当关注的合规问题,以及相应的行政、刑事与民事法律责任;
2)证券公司与从业人员在可能遇到的内幕交易、操纵市场、从业人员买卖股票等证券交易行为方面应当关注的合规问题,以及在资料保存与使用、避免虚假陈述与信息误导、保证客户资金安全、配合检查与调查等方面应当关注的合规问题;
3)证券公司应如何应对证监会在行政许可与备案,检查、调查与行政和解,监管措施与行政处罚等方面的变化。

课程大纲

课程通过规则

参考资料