中国证券业协会远程培训系统

以账户质量控制指标为中心构建客户账户动态管理机制

主讲教师:杨斌 学时:0.5
价格(元):6.5 报名人数:1154
评分(十分制):10.0
业务分类:案例,必修,运营管理

精彩评论

讲师简介

杨斌
现任中国银河证券公司结算管理部副总经理。1997年加入证券行业,主要从事证券公司信息系统开发和维护、信息技术管理、证券公司运营管理、证券公司结算业务管理等工作,长期的工作积累了丰富的项目管理经验。个人擅长通过信息技术的应用提高业务处理的效率。曾成功组织公司结算业务清算核对体系建设、部门业务流程自动化处理、客户账户信息规范机制等多个项目的实施工作。


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在人民银行反洗钱和行业监管趋严的背景下,客户账户信息规范越来越成为证券公司内控管理的重要内容之一。银河证券在长期的客户账户信息的工作中,借鉴证券业协会运营管理信息报告中客户账户质量标准,构建公司内部的客户账户不规范信息动态管理系统,主要实现了客户账户信息规范性的动态识别,在客户账户上标识不规范原因等多项管理功能。该系统的上线,方便公司和客户对信息不规范的客户账户的管理和规范,大大的提高了客户账户规范的效率。本课程主要围绕着客户账户质量动态监控系统建设、项目的实施过程以及日常运维的流程进行的详细讲解,供证券行业同仁交流学习。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

学习建议

本课程为必修课程。建议证券公司从事运营管理相关工作的从业人员了解学习。

参考资料

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