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《证券分析师执业行为准则》解读

主讲教师:黄燕铭 学时:1
课程性质:必修 价格(元):13
业务分类:职业道德 报名人数:2346
评分(十分制):9.9

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讲师简介

黄燕铭
国泰君安证券研究所所长。上海财经大学会计学硕士,曾任申银万国证券研究所副总经理,瑞银证券董事总经理、中国研究主管。 


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为规范证券分析师执业行为,提高证券分析师专业水平,2012年6月中证协依据相关法规,发布《证券分析师执业行为准则》,对证券分析师的执业原则、独立性与诚信要求、制作与发布研究报告以及利益冲突等提出了规范要求。本课程逐条对准则进行了详细讲解,通过学习,学员应当了解证券分析师的执业要求。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在180天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师可以学习。建议重点学习有关独立性、制作发布研究报告、利益冲突和防范不正当竞争的部分条文。

参考资料

证券分析师执业行为准则(2012)

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