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证券公司自营业务相关规则解读

主讲教师:曹子海 学时:1
课程性质:必修 价格(元):13
业务分类:资产管理 报名人数:2001
评分(十分制):9.9

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讲师简介

曹子海

现任中国证监会机构监管部副处长。

 


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本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件,证券自营业务的投资范围和业务运作,证券自营业务的内部控制与风险管理,以及证券自营业务的禁止行为。通过学习,学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求,并能在执业过程中自觉遵守。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在180天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程的主要内容包括证券公司证券自营业务的主要监管规则、业务现状和取得业务许可的条件,证券自营业务的投资范围和业务运作,证券自营业务的内部控制与风险管理,以及证券自营业务的禁止行为。通过学习,学员应全面了解我国证券公司证券自营业务的相关规则要求,并能在执业过程中自觉遵守。

参考资料

证券公司监督管理条例(2008)

证券公司风险控制指标管理办法(2008)

证券公司证券自营业务指引(2005)

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(2012)

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