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新《证券法》实施下的投资者适当性管理及案例分析

主讲教师:陈尧 学时:1
价格(元):13 报名人数:1174
评分(十分制):10.0
业务分类:必修,实务,证券经纪

精彩评论

讲师简介

陈尧
2003年入职兴业证券,历任营业部高级投顾、市场部负责人,有丰富的一线工作经验;2010年至今,任职于兴业证券合规管理部门,先后从事经纪业务条线合规管理、运营业务合规管理、异常交易监控、适当性合规管理等工作。参与公司适当性管理、代销金融产品业务相关制度的制定、修订工作,牵头适当性合规管理工作,对代销金融产品适当性管理理解深刻。


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本课程通过对证券法、司法审判政策的适当性管理义务进行解读,提出相应的优化投资者适当性管理措施,并结合案例进行分析和警示。通过本课程的学习,使学员重点掌握《证券法》对投资者适当性管理的要求,深入理解加强投资者适当性管理的各项措施,强化其对适当性管理义务及违规后果的认识,提高其合规意识。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,学员可了解新《证券法》中对投资者适当性管理的要求,深入理解加强投资者适当性管理的各项措施。

参考资料

中华人民共和国证券法(2019)

全国法院民商事审判工作会议纪要(2019)

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