
新《证券法》实施下的投资者适当性管理及案例分析
主讲教师:陈尧 | 学时:1 |
价格(元):13 | 报名人数:1174 |
评分(十分制):10.0 | |
业务分类:必修,实务,证券经纪 |
精彩评论
讲师简介
课程概述 查看相关系列课程
本课程通过对证券法、司法审判政策的适当性管理义务进行解读,提出相应的优化投资者适当性管理措施,并结合案例进行分析和警示。通过本课程的学习,使学员重点掌握《证券法》对投资者适当性管理的要求,深入理解加强投资者适当性管理的各项措施,强化其对适当性管理义务及违规后果的认识,提高其合规意识。
课程大纲
课程通过规则
1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在20分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:自课程报名成功之日起至该自然年度末。有效期过后,未完成的课程将无法继续学习,已完成且未下线的课程仍可继续学习。
学习建议
本课程为必修课程。通过学习,学员可了解新《证券法》中对投资者适当性管理的要求,深入理解加强投资者适当性管理的各项措施。
参考资料
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