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证券行业反洗钱案例及实践

课程编号:C18067S 发布时间:2018-12-24
主讲教师:陈志平 学时:1
课程性质:必修 价格(元):15
业务分类:合规管理 报名人数:1061
评分(十分制):10.0

精彩评论

讲师简介

陈志平
具有多年金融信息服务行业经验。作为反洗钱外部专家被中国人民银行营管部、中国保险业协会、中国工商银行、中国平安集团、中国人民保险集团、中国人寿保险等机构邀请进行经验分享及培训。 


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《证券行业反洗钱案例及实践》课程介绍了国际及国内证券行业由于反洗钱工作落实不到位受到处罚的案例,从客户身份识别及等级划分、大额可疑交易监测和报送、客户资料及交易记录保存几方面分析了证券经营机构反洗钱的核心义务,总结了反洗钱合规管理在实践中需要关注的主要方面。

课程大纲

一、证券行业反洗钱案例分析
二、证券行业反洗钱实践

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在365天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,学员可对证券行业反洗钱工作的关注要点有所了解。

参考资料

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