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证券行业反洗钱监管要求

课程编号:C18066S 发布时间:2018-12-21
主讲教师:陈志平 学时:1
课程性质:必修 价格(元):15
业务分类:合规管理 报名人数:2459
评分(十分制):9.9

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讲师简介

陈志平
具有多年金融信息服务行业经验。作为反洗钱外部专家被中国人民银行营管部、中国保险业协会、中国工商银行、中国平安集团、中国人民保险集团、中国人寿保险等机构邀请进行经验分享及培训。 


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《证券行业反洗钱监管要求》课程讲授了洗钱及恐怖融资等基本概念、反洗钱的目的以及国际和国内监管对证券行业反洗钱工作的基本要求。

课程大纲

一、反洗钱工作目的
二、国际和国内监管对证券行业反洗钱工作要求

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在365天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。通过学习,学员可对证券行业反洗钱工作的关注要点有所了解。

参考资料

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2007)

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(2017)

金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引(2013)

涉及恐怖活动资产冻结管理办法(2014)

中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知(2017)

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