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《证券公司风险处置条例》重点解读

主讲教师:李至斌 学时:1
课程性质:必修 价格(元):13
业务分类:合规管理 报名人数:4458
评分(十分制):9.9

精彩评论

讲师简介

李至斌

北京大学光华管理学院管理学硕士,人民银行研究生部经济学博士,英国注册投资分析师。现为证监会风险办综合处处长,《证券公司风险处置条例》主要起草人。1992年起师从厉以宁教授从事宏观经济运行、股份制改革与证券市场发展等领域的研究。1995年开始从事证券公司监管,十多年来亲身经历了证券公司早期批设、脱钩改制、规范增资、综合治理等风雨历程。

 


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《证券公司风险处置条例》已于2008年4月23日经国务院常务会议审议通过,并正式实施。该条例细化了《证券法》、《企业破产法》的有关规定,实现了风险处置政策和做法的规范化、制度化,有效地保护了投资者权益,维护了风险处置的合法性,是加强我国资本市场基础性制度建设的重大举措。《证券公司风险处置条例》共七章六十三条,本课程分别从条例的立法背景、主要内容和学习体会要求三方面进行重点解读。证券从业人员应当认真学习条例的主要内容。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在180天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

《证券公司风险处置条例》已于2008年4月23日经国务院常务会议审议通过,并正式实施。该条例细化了《证券法》、《企业破产法》的有关规定,实现了风险处置政策和做法的规范化、制度化,有效地保护了投资者权益,维护了风险处置的合法性,是加强我国资本市场基础性制度建设的重大举措。《证券公司风险处置条例》共七章六十三条,本课程分别从条例的立法背景、主要内容和学习体会要求三方面进行重点解读。证券从业人员应当认真学习条例的主要内容。

参考资料

证券公司风险处置条例(2008)

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