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证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

主讲教师:沙雁 学时:1
课程性质:必修 价格(元):13
业务分类:证券经纪 报名人数:2690
评分(十分制):10.0

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讲师简介

沙雁

曾任中国证监会机构监管部检查三处调研员,现任中国证监会上市公司监管二部副主任。

 


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本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解,并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节,其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后,应该了解开户过程中的主要风险,把握具体监管要求。

课程大纲

课程通过规则

1、只有完成课程学习并通过课后测验方能获得培训学时。
2、课程学习要求:学员必须按照课程目录要求完成课程章节学习(视频、文档等学习),并完成课程评价后,方能进入课后测验。
3、课后测验要求:学员应在40分钟内完成测验,可测验次数为5次,任意一次测验成绩达到或超过80分即通过测验,本课程学习结束。
4、课程有效期:学员点击“开始学习”后,应在180天内完成课程学习和课后测验。超过期限,课程将自动关闭。

学习建议

本课程为必修课程。证券公司从业人员,尤其是从事证券经纪业务的从业人员均可学习。课程的学习重点为证券公司开立客户账户过程中的相关法律法规以及监管要求,关注开立客户账户过程中可能出点的风险点,避免违规行为的发生。

参考资料

证监会关于加强证券经纪业务管理的规定(2010)

证券经纪人管理暂行规定(2009)

证券公司监督管理条例(2008)

证券公司开立客户账户规范(2013)

中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则(2013)

中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法(2013)

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