法规详情

证监会关于加强证券经纪业务管理的规定(2010)

颁布单位:中国证券监督管理委员会      
颁布时间:2010-04-01      
法规分类:证券经纪      
法规标签: 合规考试法规

法规描述:(证监会公告〔2010〕11 号)为了加强证券公司证券经纪业务的监管,规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本规定。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。      

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